10月27日，证监会正式发布《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，作为资本市场投资者保护领域的综合性、纲领性政策，《若干意见》不仅为当前及今后一个时期的中小投资者保护工作明确了行动方向、提供了根本遵循，更与广大中小投资者的切身利益紧密相连。下面，就跟着小秀财一起来看看文件核心要点吧！

 

（一）进一步发挥调解的基础性作用

加强调解员队伍建设，提升调解工作专业化水平，增强证券期货纠纷调解质效。推动证券监管部门与人民法院证券期货纠纷“总对总诉调对接机制全面落地实施，推动人民法院加大立案后委托调解力度。推动完善“示范判决+批量调解”工作机制，推动人民法院选取有代表性的案件先行审理、先行判决，对于与示范案件具有共通事实及法律适用标准的其他案件，通过委托调解等方式高效便捷化解群体性纠纷，降低投资者维权成本。

（二）充分发挥民事诉讼的功能作用

鼓励当事人通过普通代表人诉讼等制度解决证券期货矛盾纠纷。支持、配合人民法院加大证券纠纷特别代表人诉讼制度适用力度，推动构建特别代表人诉讼常态化工作机制，更好发挥特别代表人诉讼集约式化解纠纷的制度功能。发挥证券期货律师的专业优势，做好普法宣传、法律咨询、纠纷化解等法律服务工作，助力维护中小投资者的合法权益。

（三）更好发挥先行赔付、行政执法当事人承诺制度作用

督促发行人在招股说明书中披露中小投资者保护措施鼓励发行人的控股股东、实际控制人及相关证券公司依法自愿作出先行赔付投资者的承诺，推动自愿、及时、有效赔偿投资者。完善行政执法当事人承诺制度，进一步发挥当事人承诺制度在维护投资者合法权益等方面的功能作用。

 

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