引言：2023年9月1日，北京证券交易所修订《北京证券交易所投资者适当性管理办法》《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》等，支持科创板投资者参与北交所市场交易。为帮助投资者加深对本次改革的认识和理解，东吴证券投教基地制作并推出原创作品——小秀财浅话北交所适当性管理新规系列。下面就让我们一起来看看吧！

 

个人投资者参与北交所股票交易，如何进行适当性综合评估及风险揭示？

 

会员应当了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，并对个人投资者是否符合条件进行核查。

 

会员应当重点评估个人投资者是否了解北交所股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓北交所股票投资风险。评估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。

 

会员对已经过投资者适当性匹配和风险测评程序开通科创板交易权限的个人投资者，在开通本所交易权限时，无需再次履行相应程序。

 

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