小秀财讲新三板防非应知应会(二):“一问二查”,火眼金睛识别非法证券机构(上)
2024-03-15
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引言:近年来,不法分子冒充正规证券经营机构,散布虚假“消息”,以高额投资收益诱骗投资者通过非正当途径购买新三板股票,导致投资者遭受损失。小秀财提示投资者甄别非法证券活动,有效识别风险,合规参与市场。

投资者在接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,即“一问”。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:

1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

3)证券投资顾问服务的内容和方式;

4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;

5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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