引言：近年来，市场上出现不法分子利用投资者对新三板政策及规则了解不足的弱点，通过多种手段实施非法证券活动，严重侵害投资者合法权益。为帮助投资者提高新三板骗局防范能力，东吴证券投教基地制作并推出原创作品《保障权益防风险 新三板守护在身边》系列，让我们一起来看看吧！

 

新三板实行严格的投资者适当性管理制度，旨在确保投资者具备相应的风险承受能力和识别能力。

1.严禁规避门槛

任何试图通过借用他人账户、注册空壳公司等方式绕过资产和经验门槛的行为，均违反监管规定。监管部门已升级监测机制，重点核查“一人公司”、集中开户、地址电话重复等异常情形,

2.资金来源合规

投资者应使用自有资金参与投资。不应使用养老金、医疗费、购房款等专项生活资金参与高风险的新三板市场投资。对于高龄投资者，证券公司将进行更严格的风险揭示和资金来源核实。

3.临柜办理要求

针对“一人公司”申请新三板交易权限，监管要求必须通过临柜面签、现场访谈方式，当面核实法定代表人或实际受益人的真实意愿及资金来源，并全程录音录像。

 

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