中小投资者是市场的主要参与群体，其合法权益的保护不容忽视，作为资本市场投资者教育与保护工作的重要参与者和践行者，东吴证券投教基地制作并推出原创作品《投保案例小课堂》系列，让我们一起来看看吧！

 

针对某上市公司控股股东短线交易该公司股票获益3100余万元被行政处罚的行为，中证投服中心以股东身份向上市公司发送《股东质询函》督促相关责任主体行使归入权无果后，作为原告向常州高新区法院提起股东代位诉讼，依法要求控股股东向上市公司归还短线交易收益及占用期间的利息，并要求实际控制人等5名公司相关责任人员承担连带责任。由于案件类型新颖、缺乏类案参考，法院先后组织3次庭审，中证投服中心研究应对案件审理中有关收益计算、董事责任认定等争议问题。诉讼过程中经各方共同努力推动，控股股东向上市公司主动全额归还短线交易收益及利息合计3767.61万元。

该案系中证投服中心首单针对短线交易归入权的股东代位诉讼，也是利用投保机构代位诉讼追回控股股东短线交易收益及利息的第一案，对规范上市公司内部人行为起到积极作用。

 

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