融资融券问答 (一)
来源:深圳证券交易所 2021-01-15
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1、如何注销证券公司转融通担保证券明细账户?

答:证券公司向证券金融公司申请注销转融通担保证券明细账户的,或者证券金融公司根据有关规定和转融通业务合同约定注销证券公司转融通担保证券明细账户的,证券金融公司和证券公司应当在账户注销前了结全部转融通业务。证券金融公司在受理证券公司账户注销申请后,应及时向中国结算公司总部报备所注销的账户号码。中国结算公司深圳公司根据总公司的通知及所附报备信息注销已配发的账户号码。深圳公司根据总公司的通知及所附报备信息注销已配发的账户号码。

 

2、在哪里查询证券公司转融通担保证券明细账户的明细数据、变更记录和账户注册资料等信息?

答:证券公司转融通担保证券明细账户的明细数据、变更记录和账户注册资料等信息的查询服务由证券金融公司提供。

证券公司及司法机关也可向中国结算公司深圳分公司查询上述信息,该公司提供的转融通担保证券明细账户的明细数据、变更记录等信息不具有法律上的证券持有登记效力。中国结算公司深圳分公司提供的查询结果与证券金融公司提供的查询结果不一致的,由证券金融公司负责做出解释。

 

3、证券公司可以申请开立多个转融通担保证券明细账户吗?

答:证券公司在获得证券金融公司转融通资格后,办理深圳市场转融通业务只能申请开立一个转融通担保证券明细账户。

 

4、证券公司转融通担保证券明细账户不可用于哪些业务?

答:证券公司转融通担保证券明细账户不得参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购、预受要约,也不得申请办理证券投资基金和债券跨市场转出、证券质押等业务。

证券金融公司可在其与证券公司的转融通业务合同中对转融通担保证券明细账户的使用范围做出进一步限制。

 

5、参与转融通业务的证券公司如何开立转融通担保证券明细账户?

答:转融通担保证券明细账户用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。证券公司转融通担保证券明细账户是证券金融公司转融通担保证券账户的二级账户。

参与转融通业务的证券公司应当向证券金融公司申请开立转融通担保证券明细账户。中国结算公司深圳公司根据公司总部的通知,办理证券公司的深圳市场转融通担保证券明细账户的配号和后续信息维护等事宜。

 

6、证券金融公司开展转融通业务,应申请开立哪些证券账户?

答:转融通证券金融公司开展深圳市场的转融通业务,应当以自己的名义,向中国结算公司深圳分公司申请开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通担保证券交收账户。

转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券,该账户所持有证券托管在证券金融公司转融通专用交易单元中;该账户不可用于证券买卖。

转融通担保证券账户用于记录证券公司提交给证券金融公司的用以担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券,该账户所持有证券托管在证券金融公司保证金专用交易单元中。

转融通担保证券交收账户用于办理与保证金交易相关的证券交收业务;该证券账户不可用于证券买卖。


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