1、投资者应掌握哪些融资融券业务知识？

答：（1）融资融券业务基本知识和法律法规；

（2）融资融券业务规则和流程；

（3）融资融券业务投资者操作说明；

（4）《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示；

（5）投资者参与融资融券适当性原则和权益维护。

 

2、投资者可以通过哪些方式了解融资融券相关知识？

答：投资者可以通过以下方式掌握融资融券的相关知识：

（1）证券公司营业部投资者教育园地融资融券业务专栏；

（2）证券公司网站融资融券业务专栏；

（3）证券营业部举办的投资者教育讲座或培训；

（4）证券营业部推荐人面对面的讲解与答疑；

（5）证券公司发放的融资融券业务知识普及材料。

 

3、投资者申请融资融券交易前应至少参加哪些融资融券知识普及活动？

答：有融资融券交易意向的投资者，在申请融资融券交易前，应该至少参加以下的知识普及活动：

（1）到证券营业部领取融资融券业务投资者教育材料，并仔细阅读；

（2）登记参加证券营业部举办的融资融券业务讲座或培训；

投资者参加以上知识普及活动时，应在材料领取登记表、讲座或培训登记表上签字确认。

 

4、投资者签订合同时应确保了解哪些内容？

答：投资者签订《融资融券合同》时，应该确保了解融资融券业务规则和流程、《融资融券合同》条款、《融资融券交易风险揭示书》中提示的风险等内容；证券营业部将安排推荐人面对面向投资者讲解和解答投资者的疑问。

投资者应签署《融资融券交易风险揭示书》，确认已知晓并理解《融资融券交易风险揭示书》的全部内容，愿意承担融资融券交易的风险和损失。

 

5、投资者获取对账信息的方式和途径有哪些？

答：投资者可通过网上交易系统查询最近三个月的对账单或到投资者开户的证券营业部所打印对账单。

 

6、证券公司公布的融资融券相关信息主要包括什么内容？

答：（1）标的证券种类及保证金比例；

（2）可充抵保证金的证券种类及折算率；

（3）平仓维持担保比例、补仓维持担保比例、取保维持担保比例；

（4）融资融券息费率标准；

（5）停牌证券的估值方法；

（6）证券公司代表投资者利益行使对证券发行人的权利的相关信息；

（7）其他应公布的内容。

 

7、投资者哪些交易行为需要申报？如何申报？

答：根据中国证监会《融资融券业务管理办法》第十七条的规定，投资者融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，投资者应当自该事实发生之日起3 个交易日内向开户证券营业部申报。投资者申报时，应当以书面形式申报以下内容：本人或关联人姓名、信用账户、融券证券代码和名称、卖出与所融入证券相同的证券数量。

 

8、投资者如何行使证券持有人大会表决权？

答：交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为投资者的利益，行使对证券发行人的权利。投资者需要行使证券持有人大会表决权的，需要根据证券公司公告的方式通知证券公司行使权利，并按照证券公司要求在系统中完成相应操作。证券公司汇总所有投资者的投票意愿后以证券公司的名义进行投票。

 

9、投资者如何行使对上市公司的其他权利？

答：（1）投资者提出行使提议召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、临时提案、请求法院撤销权、知情权、查账权、请求回购权、请求法院解散公司等权利时，应该提出书面申请，书面申请材料包括：(a)投资者身份证明等基本信息，联系方式；(b)申请书；(c)投资者符合法律法规规定条件的说明以及相关证明；(d)拟向上市公司提交的提议、临时提案及其他行使权利请求的完整材料；(e)证券公司认为有必要的其它材料。

（2）投资者提出书面申请应至少在法律法规或证券发行人规定的时间前向证券公司书面提出申请，其中提议召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案时，应在法律法规或证券发行人规定的时间前10个工作日向证券公司提交书面申请。证券公司根据权利的性质，可以汇总行使的，征集、汇总所有投资者的意见后进行分类行使，不能汇总行使的，根据单独投资者的意见行使或者不予行使。

（3）证券公司对需要汇总行使的权利事项进行公告，并通过交易系统征集投资者的“赞成”、“反对”或“弃权”意见，根据汇总结果通过证券交易所或登记结算公司的网络投票系统分类投票、或直接前往证券持有人会议现场进行分类投票、或提出行使相关权利。

 

10、投资者需要以自己的名义行使对上市公司的权利时应如何操作？

答：投资者在符合证券公司规定的提取担保物的条件下，也可以将相关证券转到投资者的普通证券账户，自行行使对证券发行人的权利。