注册制发行上市审核小课堂 沪深交易所篇 |(十)哪些情况下发行人会被要求现场检查/督导?
2023-04-26
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引言:为帮助投资者了解全面实行注册制改革重要意义和制度规则,培育理性投资理念,筑牢资本市场高质量发展基础,东吴证券投教基地制作并推出原创作品——注册制发行上市审核小课堂 沪深交易所篇。下面就让我们一起来了解一下吧!

 

存在下列情况的,发行人会被要求现场检查:

 

1)从发行上市申请已被受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查。

 

2)在发行上市审核中,发现发行上市申请文件存在重大疑问且发行人及其保荐人、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以提请对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查或者对保荐人以及相关证券服务机构进行现场督导。

 

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