编者按：2023年2月1日，中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见，标志着全面实行股票发行注册制改革正式启动。在此背景下，东吴证券投教基地推出《聚焦全面实行注册制》系列投教产品，加深投资者对于注册制相关知识的理解与认识，扎实筑牢注册制改革基础。一起来看看吧！

 

一、优化注册程序

坚持交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构。

进一步压实交易所发行上市审核主体责任，交易所对企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行全面审核。

证监会基于交易所的审核意见依法作出是否同意注册的决定。

二、统一注册制度

整合上交所、深交所试点注册制制度规则，制定统一的首次公开发行股票注册管理办法和上市公司证券发行注册管理办法，北交所注册制制度规则与上交所、深交所总体保持一致。

交易所制定修订本所统一的股票发行上市审核业务规则。

三、完善监督制衡机制

证监会加强对交易所审核工作的统筹协调和监督考核，督促交易所提高审核质量。

全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）同步实行注册制，有关安排与交易所保持总体一致。其中，对股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，或者全国股转系统挂牌公司定向发行股票后股东人数不超过200人的，全国股转公司审核通过后，证监会豁免注册（目前豁免核准）。

 

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