16.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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S证券有限公司研究所证券发布的某证券研究报告存在标题夸大、无法保证部分信息来源真实性分析结论的合理依据不够充分等情形不符合《发布证券研究报告执业规范》第十三条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。

D作为该证券研究报告署名的证券分析师,对上述问题负有直接责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,当地证监局决定对D采取出具警示函的行政监管措施。


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