15.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词:外部专家

J作为H证券股份有限公司证券分析师,未按公司制度规定报备邀请外部专家参与的线上会议,未能遵守相关执业规范要求。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第二十条第一项的规定,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,当地证监局决定对J采取监管谈话的行政监管措施。


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