13.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
182

关键词投顾业务

Z作为C证券Y营业部负责人组织多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下就证券市场、证券品种的走势投资证券的可行性建立微信群向公众发送个股分析、预测或建议的相关信息

上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,某地证监局决定对Z采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。


声明:本栏目仅作为投资者教育用途,不构成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担,东吴证券力求本栏目所涉及信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证,对因使用本栏目信息而引发或可能引发的损失不承担任何责任。