12.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词自媒体展业+投顾

L证券有限责任公司C证券营业部存在以下问题:

一、通过互联网向未全面了解情况、未评估风险承受能力的投资者提供具体股票买卖建议,其中部分投资者未签订投顾协议。二、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条,《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十四条、第二十四条、第二十七条第一款。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,决定对C营业部采取责令改正的行政监管措施。


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