10.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词微信群展业

G证券股份有限公司B证券营业部自20219月起建立了三个客户服务微信群,但未按照内部制度规定进行报备,群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。 

上述违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项、《证券公司内部控制指引》第七条第一项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,某地证监局决定对B营业部采取出具警示函的行政监管措施。


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