7.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词私下受托交易

2015年至2021年,W某作为S证券有限责任公司M证券营业部从业人员,私下接受十五名客户的委托,利用M营业部贵宾接待室电脑、客户交易室电脑或个人电脑等设备操作上述客户账户进行股票交易,累计交易金额超15亿元。W某受托买卖股票期间未获取收益分成,也未获取受托买卖股票的报酬。

上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款、第二百一十条相关规定。

根据《证券法》第二百一十条规定,某地证监局W某责令改正,给予警告,并处以25万元罚款。


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