4.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词:营销推介

W某在X证券股份有限公司S证券营业部就职期间作为投资顾问向客户推介X证券股份有限公司代销的Y系列集合资金信托计划过程中未能准确介绍相关产品信息

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,某地证监局决定对W采取出具警示函的行政监管措施。


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