3.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词:营销活动

G证券股份有限公司C分公司:一、员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动,新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品;二员工在营销活动期间,存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第(三)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,某地证监局对C分公司采取出具警示函的行政监管措施。


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