1.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词:经纪人

F作为X证券N证券营业部经纪人从业期间未在委托合同约定的地域范围执业执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条和第十三条第六项、《证券经纪人管理暂行规定》第九条的有关规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定,某地证监局决定对F采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。


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