秀财以案释法之2025年监管执法十大典型案例 | (九)陈某非法买卖及利用未公开信息交易股票案
2026-08-14
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【基本案情】20203月至20233月,某证券公司时任高管陈某利用职务便利,非法获取相关证券账户交易信息,趋同买入金额8亿余元,获利近2,000万元。此外,陈某还违反《证券法》有关从业人员禁止买卖股票的规定,长期交易股票,累计金额达数十亿元,获利2,000余万元。

【法律后果】江苏证监局依法罚没陈某1亿余元,并对其作出8年市场禁入决定。

【典型意义】监管零容忍与穿透式打击已成常态,证券从业人员应深刻认识到职业伦理与法律底线不可逾越,摒弃侥幸心理,坚决不买卖股票,守住职业底线。证券从业人员更不能利用职务之便,非法获取未公开信息从事证券交易。


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