【基本案情】YC证券在某上市公司2019年公开发行可转换公司债券项目持续督导期间，未勤勉尽责，未能有效督导募集资金使用与存放情况，出具的募集资金专项核查报告等文件相关描述与事实不符，且未按规定履行相关报告义务。

【法律后果】江苏证监局责令YC证券改正并给予警告，没收保荐业务收入400余万元，同时处以罚款1,200余万元。对上述违法违规行为直接负责的2名保荐代表人给予警告，并分别处以罚款150万元。

 【典型意义】YC证券在发现上市公司募集资金使用过程中存在异常情况后，未按照规定督促公司进行纠正并作出说明，且未及时向监管部门报告，违反了业务规则和持续督导义务。中介机构应全面提升执业质量，强化质量管控，持续督导期间也要始终勤勉尽责，履行好资本市场“看门人”职责。