为增强社会公众识别、防范金融投资骗局的意识和能力，东吴证券投教基地制作并推出原创作品《秀财以案说法之非法荐股》系列，通过分享公安部经侦局发布的非法荐股典型违法违规案例，揭露常见诈骗手段，让我们一起来看看吧~

 

一、基本案情

廖某系某电视台财经频道主持人。2015年3月至11月，廖某利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。涉案期间，廖某实施上述操纵行为46次，涉及39只股票，违法所得共计43,104,773.84元。

 

2018年4月，证监会作出行政处罚决定，认定廖某的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场情形。证监会决定，没收廖某违法所得43,104,773.84元，并处86,209,547.68元罚款。

 

二、典型意义

本案中，廖某作为知名财经节目主持人，利用其公众影响力和信息发布渠道，实施“抢帽子”交易操纵市场，严重违背证券从业人员及公众人物的诚信义务。其行为不仅扰乱证券市场正常交易秩序，损害投资者合法权益，也暴露了部分具有市场影响力的个人滥用话语权非法牟利的问题。

 

证监会对此案的严厉处罚，体现了监管部门对市场操纵行为“零容忍”的坚决态度，也警示各类市场参与者必须依法合规从事证券活动，维护市场公平与透明。

 

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