引言：

不法分子从事非法证券期货活动手法不断翻新，为进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，东吴证券投教基地制作并推出原创作品《秀财以案防非之新三板专题》系列，让我们一起来看看吧！

 

案情介绍：

2015年12月起，李某等人在经营“德梵公司"期间，使用其控制的股票账户，通过新三板从相关挂牌企业原始股东处先后受让挂牌公司股票，再通过其控制的新三板股票账户直接转让或者指使其代理销售公司（“鹏荣公司”）对不特定公众公开销售上述股票。

“鹏荣公司”的销售人员主要采用微信等通讯方式搭识投资者后，向投资者推荐、分析新三板股票、夸大宣传并预测新三板股票具有转板A股的可能，建议投资人买入，进而以互报成交（当时新三板的交易方式）确认的交易方式高价转让上述新三板股票。截至案发，李某等人通过实际控制的“德梵公司”、代理销售其股票的“鹏荣公司”，销售新三板股票金额共计人民币10，806万元（详细案情见判决书[2020]沪0112刑初528号）。

 

处罚情况：

李某等人的上述行为构成《中华人民共和国刑法》第二百二十五条关于“未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务”行为，犯非法经营罪。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第三项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条有关规定，判处当事人有期徒刑，并处罚金。

 

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