引言：

不法分子从事非法证券期货活动手法不断翻新，为进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，东吴证券投教基地制作并推出原创作品《秀财以案防非之新三板专题》系列，让我们一起来看看吧！

 

案情介绍：

2015年12月以来，洪某某、邓某某等人控制的安徽点石财富资产管理有限公司、安徽正宏投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售公司和个体销售人员，通过微信等工具招揽投资者，向投资者推荐“新三板”股票，宣称某只“新三板”股票即将转板上市，可赚取高额收益，诱使投资者高价向其购买“新三板”股票。

经查，洪某某、邓某某等人销售的多只“新三板”股票，是其从“新三板”挂牌企业原始股东处低价购入的，再通过高价转售给投资者获取巨额利润。截至案发，以洪某某、邓某某为首的犯罪团伙，共向社会公众销售“新三板”股票金额4348.8万元（详细案情见判决书[2017]沪0106刑初243号）。

 

处罚情况：

洪某某、邓某某等人的上述行为构成《中华人民共和国刑法》第二百二十五条关于“未经国家有关主管部门批准非法经营证券”行为，情节严重，其行为已构成非法经营罪。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款和第六十四条有关规定，分别判处洪某某、邓某某等12人有期徒刑9个月至1年，缓刑1年至3年，并处罚金5万元至50万元。

 

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